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2019年证券从业资格考试法律法规大纲重点试题汇总

来源:互联网 时间:2019-07-21

1.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是(  )。

A.公司章程

B.由提供的验资报告

C.经注册会计师的报表

D.中国证监会统一印制的申请表

2.A公司的法定代表人为张某,2015年4月1日法定代表人变为李某,则A公司应当办理的是(  )。

A.设立登记

B.变更登记

C.停业登记

D.注销登记

3.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括(  )。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.移送机关

4.下列关于董事会每届任期的说法中.正确的是(  )。

A.每届任期为3年

B.每届任期为2年以下

C.每届任期不超过3年

D.每届任期3年以上

5.下列选项中,说法不正确的是(  )。

A.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议

B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉

C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,直到离开所在机构后

6.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位,可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑,其刑期可以是(  )。

A.3年

B.6年

C.10年

D.20年

7.下列关于协议收购的说法,不正确的是(  )。

A.收购人不得进行股份转让

B.达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及所作出书面报告,并予公告

C.协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票,并将资金存放于指定的银行

D.收购行为完成后,被收购公司不再具备股份有限公司条件的,应当依法变更企业形式

8.下列选项中,说法正确的是(  )。

A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行

B.在处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行

C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试

D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业

9.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起(  )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

A.3

B.5

C.10

D.15

10.下列选项中,说法正确的是(  )。

A.客户只能通过书面委托,向期货公司下达交易指令

B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理

C.证券业从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记

D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后15日内向协会报告

11.在证券经纪业务中,证券经纪商具有(  )。

A.权威性

B.不可替代性

C.可选择性

D.中介性

12.下列选项中,说法正确的是(  )。

A.公开发行公司债券筹集的资金,可以用于弥补亏损

B.发行人申请公开发行可转换债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东拥有优先购买权

D.公司连续5年不向股东分配利润,投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权

13.下列选项中,不正确的是(  )。

A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

B.证券公司从事融资融券业务,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存

C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%,这属于内幕信息

D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构

14.下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是(  )。

A.知识产权

B.土地使用权

C.货币

D.特许经营权

15.在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的(  )个月内不得转让。

A.1

B.3

C.6

D.12

16.下列关于董事长的产生办法的说法中,正确的是(  )。

A.由董事会过半数选举产生

B.由股东大会表决权2/3以上通过决定

C.由公司章程规定

D.由监事会主席决定

17.股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额(  )以上。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

18.取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后(  )日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

A.5

B.10

C.15

D.20

19.证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以(  )的罚款。

A.非法融资融券等值以下

B.3万元以上15万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

20.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有(  )年以上证券自营、资产管理或从业经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

一、选择题

1.C[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第9条的规定,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构。应当提交下列文件:①中国证监会统一印制的申请表;②公司章程;③企业法人营业执照;④机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;⑤开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;⑥业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;⑦由注册会计师提供的验资报告;⑧中国证监会要求提供的其他文件。

2.B[解析]根据《公司法》第7条的规定,依法没立的公司,南公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的,公司应当依法办理变更登记,由公司登记机关换发营业执照。

3.D[解析]根据《管理办法》第37条的规定,发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的。依法移送司法机关,追究其刑事责任。

4.C[解析]根据《公司法》第45条的规定,董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过3年。董事任期届满,连选可以连任。董事任期届满未及时改选,或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定,履行董事职务。

5.D[解析]根据《证券法》第15条的规定,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股。故选项A正确。根据《证券业从业人员执业行为准则》第2条的规定,从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉。故选项B正确。根据《证券经纪人管理暂行规定》第4条的规定,证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。故选项C正确。根据《证券业从业人员执业行为准则》第5条的规定,从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后.仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故选项D错误。

6.A[解析]根据《刑法》第160条的规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。

7.A[解析]根据《证券法》第94条的规定,采取协议收购方式的,收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。在公告前不得履行收购协议。

8.B[解析]证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。故选项A错误。根据《证券公司风险处置条例》第5条的规定,处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行。故选项8正确。根据《证券公司内部控制指引》第53条的规定,证券公司应建立独立的实时监控系统,证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试,确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。故选项C错误。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第18条的规定,证券、期货投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券、期货投资咨询机构执业。故选项D错误。

9.B[解析]根据《证券经纪人管理暂行规定》第9条的规定,证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

10.B[解析]根据《期货交易管理条例》第27条的规定,客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。故选项A错误。根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定,从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。故选项C错误。根据《证券业从业人员资格管理办法》第16条的规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向协会报告。故选项D错误。

11.D[解析]证券经纪业务是一种代理活动,证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖,也不承担交易中证券价格涨跌的风险,而是充当证券买方和卖方的代理人,发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续,同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用,因此证券经纪业务具有中介性的特点。

12.B[解析]根据《证券法》第16条的规定,公开发行公司债券筹集的资金.必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。故选项A不正确。根据《证券法》第11条的规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。故选项B正确。根据《公司法》第72条的规定,人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先。购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。故选项C不正确。根据《公司法》第74条的规定,有下列情形之一的,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权:公司连续5年不向股东分配利润,而公司该5年连续盈利,并且符合本法规定的分配利润条件的;公司合并、分立、转让主要财产的;公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。故选项D不正确。

13.D[解析]根据《证券投资基金法》第35条的规定,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。故选项D错误。

14.D[解析]根据《公司法》第27条的规定,股东可以用货币出资,也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是.法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。

15.D[解析]根据《证券法》第98条的规定,在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让。

16.C[解析]根据《公司法》第44条的规定,董事会设董事长一人,可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。

17.C[解析]根据《公司法》第216条的规定,控股股东,是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

18.B[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定,取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

19.C[解析]根据《证券法》第205条的规定,证券公司违反本法的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

20.C[解析]根据《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》的相关规定,证券公司应建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资经历,且应当具备良好的职业道德,无不良行为记录。

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