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2019年3月证券从业《法律法规》基础练习题(1)

来源:互联网 时间:2019-04-08
“2019年3月证券从业《法律法规》基础练习题(1)”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问证券从业资格考试网!

  一、选择题(共 50 题,每小题 1 分,共 50 分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

  1.公司发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额( )的罚款。

  A.5%以上 15%以下

  C.5%以上 20%以下

  B.2%以上 10%以下

  D.10%以上 20%以下

  A。[解析]《中华人民共和国公司法》第二百条规定,公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额 5%以上 15%以下的罚款。

  2.公司合并的,应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人,并与 30 日内在报纸上公告。

  A.5

  C.10

  B.15

  D.20

  C。[解析]《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定,公 司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报 纸上公告。

  3.上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在(  )个工作日内向中国证监会报告。

  A.4

  C.5

  B.3

  D.2

  C。[解析]《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十 一条第二款规定,财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在 5 个工作日内向中国证监会报告。

  4.未经(  )批准,任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

  A.工商管理部门

  C.国务院期货监督管理机构

  B.财政部

  D.人民银行

  C。[解析]《期货交易管理条例》第十六条第四款规定,未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

  5.从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得(  )批准的业务资格。

  A.期货业协会

  B.银监会

  C.国务院期货监督管理机构

  D.人民银行

  C。[解析]《期货交易管理条例》第二十三条规定,从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构 批准的业务资格,具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

  6.A 公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查,根据规定,监管机构可以限制 A 公司证券买卖的最长期限为(  )个交易日。

  A.20

  C.30

  B.15

  D.60

  C。[解析]《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定,在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过 15 个交易日;案情复杂的,可以延长 15个交易日。因此,监管机构可以限制证券买卖的最长期限为 30 个交易日。

  7.根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每(  )年检查一次。

  A.2

  C.3

  B.1

  D.半

  A。[解析]《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定,协会对执业人员自取得执业证书之日起每 2 年检查一次。

  8.下列关于私募基金财产投资范围的说法中,错误的是(  )。

  A.不可以买卖股权

  B.可以买卖基金份额

  C.可以买卖期权

  D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

  A。[解析]非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故 A 项说法错误。

  9.关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是( )。

  A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

  B.从业人员不能收受他人赠送的股票

  C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

  D.从业人员可以直接持有、买卖股票

  B。[解析]《中华人民共和国证券法》第四十三条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。故 B 项说法正确。

  10.下列说法中,正确的是  )。

  A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

  B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

  C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

  D.证券公司在境外参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准

  D。[解析]《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经国务院证券监督管理机构批准。故 D 项说法正确。

  11.下列人中,不符合参与证券从业人员考试资格条件的是( )。

  A.甲某,年满 20 周岁,本科文化大专文化

  B.乙某,年满 18 周岁,

  C.丙某,年满 20 周岁,初中文化

  D.丁某,年满 20 周岁,

  高中文化

  C。[解析]《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定,参加资格考试的人员,应当年满 18 周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故 C 项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

  12.下列从业人员的执业行为中,错误的是( )。

  A.应保守所在机构的商业秘密义务结束

  B.离开所在机构后,保密

  C.应保守客户的个人隐私

  D.应保守客户的商业秘密

  B。[解析]证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故 B 项说法错误。

  13.非法设立期货公司或其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务的,予以取缔,没收违法所得,并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于 20 万元的,应当处以(  ) 罚款。

  A.20 万元以上 100 万元以下

  C.25 万元以上 120 万元以下

  B.15 万元以上 120 万元以下

  D.20 万元以上 120 万元以下

  A。[解析]《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定,非法设立期货公司或其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务的,予以取缔,没收违法所得,并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款;没有违 法所得或者违法所得不满 20 万元的,处 20 万元以上 100 万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处 l 万元以上 10 万元以下的罚款。

  14.不适用《中华人民共和国证券法》的是( )。

  A.A 股

  C.H 股和 B 股

  B.B 股

  D.H 股

  D。[解析]《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门 两个特别行政区。故 D 项正确。

  15.任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”,实际控制证券公司( )以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

  A.10%

  C.1%

  B.3%

  D.5%

  D。[解析]《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定,任何单位或者个人有下列情形之一的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准:(1)认购或者受让证券公司的 股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的 5%。(2)以持有证券公 司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司 5%以上的股权。

  16.下列关于发布证券研究报告的说法中,错误的是( )。

  A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

  B.对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义

  C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论

  D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

  D。[解析]《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定,证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故 D 项说法错误。

  17.《证券发行与承销管理办法》属于()层级。

  A.法律

  C.部门规章及规范性文件

  B.行政法规

  D.自律性规则

  C。[解析]部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 上市公司信息披露管理办法》 证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。

  18.下列未公开信息中,不属于内幕信息的是( )。

  A.公司分配股利的计划

  B.公司增资的计划

  C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

  D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

  D。[解析]《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定,下列信息皆属内幕信息:(1)本法第六十七条第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响 的其他重要信息。故 D 项说法错误。

  19.取得证券投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为  )。

  A.证券投资顾问

  C.证券咨询师

  B.证券经纪人

  D.证券分析师

  D。[解析]证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务 的人员,申请注册登记为证券分析师。

  20.证券发行与交易的“三公原则”是指(  )。

  A.公正、公平、公开

  C.公共、公平、公开

  B.公信、公平、公开

  D.公正、公信、公平

  A。[解析]《中华人民共和国证券法》第三条规定,证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。

  21.下列关于公开发行证券的说法中,错误的是( )。

  A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

  B.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议

  C.股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责

  D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

  D。[解析]《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定,公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。故 D 项说法错误。

  22.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的,协会自注销 证书之日起( )年不再受理该申请人的执业注册申请。

  A.1

  C.5

  B.2

  D.3

  D。[解析]保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性

  陈述或者重大遗漏的,协会不予审核;已取得证书的,协会注销其保

  荐代表人执业证书。有上述情形的,协会自作出不予审核决定之日或

  注销证书之日起 3 年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

  23.被证券业协会采取纪律处分未满( )年,不得注册为投资 主办人。

  A.1

  C.3

  B.2

  D.5

  B。[解析]有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:(1)不符合《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年。(3)被协会采取纪律处分未满 2 年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。

  24.客户交易结算资金应当存放在指定(义单独立户管理。  ),以每个客户的名

  A.证券登记结算公司

  B.商业银行

  C.证券交易所

  D.证券公司

  B。[解析]《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定,证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。

  25.经纪人的执业行为中,错误的是( )。

  A.向客户介绍证券公司的基本情况

  B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

  C.为客户之间的融资提供担保

  D.不得与客户约定分享投资收益

  C。[解析]《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定,证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

  26.证券交易所不得从事(  )。

  A.以营利为目的的业务

  C.上市公司的挂牌退市

  B.信息公布和管理

  D.提供场内交易平台

  A。[解析]《证券交易所管理办法》第十二条规定,证券交易所不得直接或者间接从事:(1)以营利为目的的业务。(2)新闻出版业。(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料。(4)为他人提供担保。(5)未经证监会批准的其他业务。

  27.余额包销最长不得超过(  )。

  A.1 个月

  C.半年

  B.3 个月

  D.l 年

  B。[解析]《中华人民共和国证券法》第三十三条第一款规定,证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式,故选 B。

  28.下列关于证券分析师条件的说法中,错误的是(  )。

  A.具备证券从业资格

  C.具有证券专业知识

  B.从事证券相关行业 2 年以上

  D.具备行业分析的学科背景

  D。[解析]《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务 2 年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景,故 D 项说法错误。

  29.有权召集持有人大会的机构是(  )。

  A.基金公司

  C.证券交易所

  B,证券公司

  D.基金管理人

  D。[解析]《中华人民共和国证券投资基金法》第八十四条第一款规定,基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集;该日常机构未召集的,由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的,由基金托管人召集。

  30.下列关于从业人员持有股份的规定中。错误的是(  )。

  A.从业人员不得开立股票账户

  B.从业人员不得收受他人赠予的股份

  C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

  D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

  D。[解析]从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现,故 D 项说法错误。

  31.以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购股份不少于总数的( ),法律、行政法规另有规定的,从其规定。

  A.35%

  B.30%

  C.20%

  D.40%

  A。[解析]《中华人民共和国公司法》第八十四条规定,以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%;但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。

  32.公司财产优先支付的是( )。

  A.普通股股东

  C.债权人

  B.优先股股东

  D.员工工资

  C。

  33.下列关于股份公司发行股份的说法中,不正确的是(  )。

  A.同种类的每一股份应当具有同等权利

  B.公司发行新股,可以根据公司经营情况和财务状况,确定其作价方案

  C.任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额

  D.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格不相同

  D。[解析]《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定,股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任

  何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。故 D 项说法错误。

  34.从事期货咨询应取得(  )。

  A.注册会计师资格

  C.期货业从业人员资格

  B.证券业从业人员资格

  D.基金业从业人员资格

  C。

  35.下列属于证券公司分支机构的是( )。

  A.清算所

  C.交割仓库

  B.交易所

  D.证券投资咨询机构

  D。[解析]《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。(4)证券承销与保荐。(5)证券自营。(6)证券资产管理。(7)其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故 D 项正确。

  36.基金销售人员在从事基金活动时,应以(  )利益优先。

  A.个人

  C.投资者

  B.基金销售公司

  D.基金管理公司

  C。[解析]《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定,基金销售人员从事基金销售活动应当遵循:(1)勤勉尽职原则。(2)诚实守信原则。 (3)投资者利益优先原则。

  37.下列关于公司债券上市的说法中,错误的是( )。

  A.债券发行额不低于人民币 1 000 万元

  B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

  C.债券期限不低于 1 年

  D.申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人

  出具的上市保荐书

  A。[解析]《中华人民共和国证券法》第五十七条规定,公司申请公司债券上市交易,应当符合下列条件:(1)公司债券的期限为 1年以上。(2)公司债券实际发行额不少于人民币 5 000 万元。 (3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故 A 项说法错误。

  38.下列不属于有限责任公司股东会职权的是(  )。

  A.决定监事的报酬事项

  B.公司章程的修改

  C.对发行公司债券作出决议

  D.制定公司的基本管理制度

  D。[解析]《中华人民共和国公司法》第三十七条规定,股东会行使下列职权:(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和更换 非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项。(3)审议批准董事会的报告。(4)审议批准监事会或者监事的报告。(5) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议。(8)对发行公司债券作出决议。(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。(10)修改公司章程。(11)公司章程规定的其他职权。D 项属于董事会的职权。

  39.试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括(  )。

  A.未负有数额较大到期未清偿的债务

  C.从事公司保荐相关业务 3 年以上

  B.无不良诚信记录

  D.具有经管专业本科

  以上学历

  D。[解析]《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(1)具备 3 年以上保荐相关业务经历。(2)最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚.(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

  40.有限责任公司的权力机构是( )。

  A.监事会

  C.董事会

  B.理事会

  D.股东会

  D。[解析]《中华人民共和国公司法》第三十六条规定,有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构,依照本法行使职权。

  41.证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。

  A.50%

  C.30%

  B.100%

  D.500%

  B。[解析]《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定,证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定:(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%.。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  42.公开披露的基金信息不包括( )。

  A.基金托管协议

  C.股东会决议

  B.基金招募说明书

  D.临时报告

  C。[解析]《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定,公开披露的基金信息包括:(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。(2)基金募集情况。(3)基金份额上市交易公告书。(4)基金资产净值、基金份额净值。(5)基金份额申购、赎回价格。(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。(7)临时报告。(8)基金份额持有人大会决议。(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。(11)国务院证券监督管理机构 规定应予披露的其他信息。

  43.《中华人民共和国证券法》规定,证券公司的组织形式为(  )。

  A.私营合伙企业

  C.有限责任公司或股份有限公司

  B.私营独资企业

  D.非法人组织形式

  C。[解析]《中华人民共和国证券法》第一百二十三条规定,本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

  44.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。

  A.10

  C.5

  B.7

  D.3

  C.[解析]《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定,基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处 5 万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。

  45.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,(责令其限期改正,并可责令其转让所持证券公司的股权。  )应当

  A.证券交易所

  C.中国证券业协会

  B.证券公司

  D.国务院证券监督管理机构

  D。[解析]《中华人民共和国证券法》第一百五十一条第一款规定,证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持证券公司的股

  权。

  46.基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以(  )为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约

  定的,从其约定。

  A.银行储蓄存款和持有的证券资产

  C.出资

  B.持有的证券资产

  D.银行储蓄存款

  C。[解析]《中华人民共和国证券投资基金法》第五条第一款规定,基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的,从其约定。

  47.股东大会一般每( )定期召开一次。

  A.2 年

  C.半年

  B.1 年

  D.1 个月

  B.[解析]股东大会一般每年定期召开一次。

  48.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过(  )人。

  A.100

  B.150

  C.200

  D.300

  C。[解析]《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条第一

  款规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不

  得超过 200 人。

  49 . 证 券 公 司 申请 融 资 融券 业 务 资格 应 具 备的 条 件 不包 括 (  )。

  A.已建立完善的客户投诉处理机制

  B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

  C.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施

  D.具有证券经纪业务资格

  D。[解析]证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:

  (1)具有证券经纪业务资格。(2)公司治理健全,内部控制有效。能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司最近 2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。(4)财务状况良好,最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。(5)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实,,(6)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。(7)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理。(8)信息系统安全稳定运行,最近 1 年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。(9)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员。(10)中国证监会规定的其他条件。

  50.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。

  A.500

  C.100

  B.300

  D.200

  C。[解析]证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元。

  

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