网站地图 - 帮助中心
城市: 全国北京天津河北山西湖北贵州辽宁吉林广西陕西海南甘肃重庆河南广东四川江西浙江上海山东安徽江苏 更多
您的当前位置:主页 > 考试题库 > 旧版基础知识 > 正文

2019年证券从业资格《发行与承销》章节重点十

来源:互联网 时间:2019-07-15
整理了“2019年证券从业资格《发行与承销》章节重点”,更多好的内容,请进行关注,各种权威考试内容,一手掌握!

  

  股份有限公司的组织机构

  在我国,股份有限公司的组织机构一般为股东大会、董事会、经理和监事会。

  一、股份有限公司的股东和股东大会

  (一)股东的权利和义务(了解)

  (二)控股股东和实际控制人的定义及行为规范

  1.控股股东和实际控制人的定义

  控股股东:控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;出资额或者持有股份的比便虽然不足50%,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。分为绝对控股和相对控股。

  实际控制人:不是公司股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。

  2.行为规范:

  关联关系:指公司控股股东、实际控制人、董事等高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。

  公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东大会决议。在此种情况下,股东或者受实际控制人支配的股东,不得参加表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

  (三)股东大会的职权(P39,13点)

  股东大会是最高的权力机构,它的职权是决定权和审批权。

  审议代表公司发行在外有表决权股份总数的3%以上的股东的提案。

  股东大会选举董事、监事,可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议,实行累积投票制。累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。

  (四)股东大会的运作和议事规则

  1.股东大会的召集

  (1)股东大会的主持,股东大会由董事会依法召集,由董事长主持。董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的,监事会应当及时召集和主持;监事会不召集和主持的,连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。

  (2)股东大会的会议通知:召开股东大会,董事会应当将会议的事项于会议召开20日前以公告方式通知各股东;临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东;公司在计算会议通知的起始期限时,不应当包括会议召开当日。股东大会不得对股东大会会议通知中未列明的事项作出决议。

  (3)股东大会会议。

  公司应当每年召开一次年度股东大会,年度股东大会应该于上一会计年度结束之日起的6个月内举行,最迟不得晚于6月30日召开。

  (4)股东的出席和代理出席

  无记名股票持有人出席股东大会的,应当在会议召开五日前至股东大会闭会时止,将股票交存于公司。

  2.股东临时提案

  单独持有或合计持有公司有表决权总数3%以上的股东或监事会,可提出临时提案。提案人应当在股东大会召开前10天,将提案递交董事会,由董事会审核后公布。

  单独持有或合计持有公司有表决权总数10%以上的,或监事会有权提议召开临时股东大会,并以书面形式向董事会提出会议议题和提案。

  3.提议召开临时股东大会

  出现下列情形的,应当在该情形出现后2个月内召开临时股东大会共6点

  (1)董事人数不足于《公司法》规定的法定最低人数或少于公司章程所定人数的2/3;

  (2)公司未弥补亏损达到股本总额的1/3;

  (3)单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;

  4.股东大会的议事规则

  提示:股东大会在审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决。

  5.股东大会的无效与撤消

  股东可自决议作出之日起60日内,请求人民法院撤消。人民法院可以应公司的请求,要求提起诉令的股东提供相应担保。

  【例题】当( )时,应当在2 个月内召开股份有限公司临时股东大会。

  A.董事人数不足公司章程所定人数的1/3

  B.公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3

  C.董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数

  D.监事会提议召开

  [答案]BCD

  (五)股东大会决议

  公司持有的本公司股份没有表决权。股东大会决议分为普通决议和特别决议。

  1.普通决议:股东大会做出普通决议,应当由出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过。

  2.特殊决议:股东大会做出特别决议,应当由出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。

  下列事项须由股东大会以特别决议通过:(1)公司章程的修改;(2)公司增加或者减少注册资本;(3)公司的合并、分立和解散;(4)变更公司形式;(5)公司章程规定和股东大会以特别决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。

  3.股东大会会议记录

  会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存。

  例题:在上市公司年度股东大会上,单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数( )以上的股东可以提出临时提案。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.15%

  答案:A

责任编辑:admin

Copyright © 2012-2019 证券从业资格考试网 版权所有

技术支持:学一网 鄂ICP备18003572号

Top