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2019证券从业资格考试《金融市场基础知识》重点考试试题

来源:互联网 时间:2019-03-24
2019证券从业资格考试《金融市场基础知识》重点考试试题及答案(22),

  【例题·单选题】非公开发行股票的发行对象不得超过( )。

  A.10名

  B.30名

  C.50名

  D.100名

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查非公开发行股票的发行对象。非公开发行股票的发行对象不得超过10名。

  【例题·组合型选择题】配股的发行方式包括( )。

  Ⅰ.有偿配股

  Ⅱ.供股发行

  Ⅲ.无偿配股

  Ⅳ.认股权证

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查配股的发行方式。配股的发行方式包括有偿配股和无偿配股。供股发行和认股权证属于增发的发行方式。

  【例题·单选题】在实际运用中,我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户是( )。

  A.A股账户

  B.B股账户

  C.H股账户

  D.N股账户

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查A股账户。在实际运用中,A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。

  【例题·组合型选择题】在证券交易中,市价委托的优点有( )。

  Ⅰ.证券经纪商执行委托指令比较容易

  Ⅱ.成交速度快

  Ⅲ.成交率高

  Ⅳ.可以以客户预期的价格或更有利的价格成交

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查市价委托。市价委托的优点是:没有价格上的限制,证券经纪商执行委托指令比较容易,成交速度快且成交率高。

  【例题·单选题】证券交易所内的证券交易按( )原则竞价成交。

  A.价格优先、时间优先

  B.价格优先、客户优先

  C.客户优先、时间优先

  D.价格优先、数量优先

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查证券交易的竞价原则。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

  【例题·组合型选择题】做市商交易的特征有( )。

  Ⅰ.维持市场流动性,满足投资者投资需求

  Ⅱ.有效稳定市场价格,增强市场稳定性

  Ⅲ.具有价格发现的功能,有助于发现和提升企业价值

  Ⅳ.能够增强市场的透明度,受到严格监管

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查做市商。做市商交易的特征有:维持市场流动性,满足投资者投资需求;有效稳定市场价格,增强市场稳定性;具有价格发现的功能,有助于发现和提升企业价值;能够增强市场的透明度;受到严格监管。

  【例题·组合型选择题】深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为( )。

  Ⅰ. 自动托管

  Ⅱ. 随处通买

  Ⅲ. 哪买哪卖

  Ⅳ. 转托不限

  A.Ⅲ、Ⅳ   B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ   D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查我国的证券托管制度。深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为“自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限”。

  【例题·单选题】委托买卖的股票、基金成交后,买卖双方为变更证券登记所支付的费用是( )。

  A.证券交易所手续费

  B.证券交易监管费

  C.过户费

  D.印花税

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查过户费的概念。过户费是委托买卖的股票、基金成交后,买卖双方为变更证券登记所支付的费用。

  【例题·组合型选择题】概括来讲,股票价格指数的功能主要是( )。

  Ⅰ. 投资功能

  Ⅱ. 基准功能

  Ⅲ. 预测功能

  Ⅳ. 稳定功能

  A.Ⅲ、Ⅳ   B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ   D.Ⅰ、Ⅱ

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查股票价格指数的功能。概括来讲,股票价格指数的功能主要是两个,即基准功能和投资功能。

  【例题·单选题】证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告,表示沪股通总额度为( )人民币,每日额度为( )人民币。

  A.3000亿元,130亿元

  B.3000亿元,200亿元

  C.2500亿元,130亿元

  D.2500亿元,105亿元

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查沪港通股票投资额度的相关规定。证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告,表示沪股通总额度为3000亿元人民币,每日额度为130亿元人民币。

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