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2019证券从业资格考试《金融市场基础知识》重点考试试题

来源:互联网 时间:2019-03-24
2019证券从业资格考试《金融市场基础知识》重点考试试题及答案(13),

  1、关于股票的含义,说法正确的是( )。

  Ⅰ.股票是一种有价证券

  Ⅱ.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

  Ⅲ.股票一经发行,购买股票的投资者即成为公司的股东

  Ⅳ.股票作为一种所有权凭证,有一定的格式

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  2、关于股票的性质,说法正确的有( )。

  Ⅰ.股票是资本证券

  Ⅱ.股票是设权证券

  Ⅲ.股票是物权证券

  Ⅳ.股票是有价证券

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B、Ⅰ、Ⅳ

  C、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  3、股票按股东享有权利的不同,可以分为( )。

  Ⅰ.记名股票

  Ⅱ.普通股票

  Ⅲ.不记名股票

  Ⅳ.优先股票

  A、Ⅱ、Ⅲ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅳ

  4、无记名股票的特点包括( )。

  Ⅰ.股东权利归属股票的持有人

  Ⅱ.认购股票时要求一次缴纳出资

  Ⅲ.安全性较差

  Ⅳ.转让相对简单

  A、Ⅱ、Ⅲ

  B、Ⅰ、Ⅱ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅳ

  5、关于股票票面金额的说法正确的有( )。

  Ⅰ.股票的发行或转让价格较灵活

  Ⅱ.可以明确表示每一股份所代表的股权比例

  Ⅲ.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得,但实际上很多国家是通过法规予以直接规定,而且一般是限定了这类股票的最低票面金额

  Ⅳ.能为股票发行价格的确定提供依据

  A、Ⅱ、Ⅲ

  B、Ⅰ、Ⅱ

  C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅱ、Ⅳ

  6、关于派现的说法正确的有( )。

  Ⅰ.派现也称现金股利

  Ⅱ.将导致企业现金流出

  Ⅲ.个人投资者为此应支付所得税

  Ⅳ.机构投资者为此应支付所得税

  A、Ⅱ、Ⅲ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  7、关于股票价值与价格的叙述正确的是( )。

  Ⅰ.股票的账面价值又称面值,即在股票票面上标明的金额

  Ⅱ.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

  Ⅲ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格

  Ⅳ.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格,从理论上说,股票价格应由其价值决定

  A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  8、股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石,公司经营状况好坏可通过( )来分析。

  Ⅰ.财务状况

  Ⅱ.公司改组或合并

  Ⅲ.公司竞争力

  Ⅳ.公司治理水平与管理层质量

  A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  9、分析公司财务状况,重点在于研究公司的( )。

  Ⅰ.安全性

  Ⅱ.流动性

  Ⅲ.营利性

  Ⅳ.永久性

  A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  10、下列关于市场利率变化影响股票价格的表述正确的是( )。

  Ⅰ.利率下降,利息负担减轻,公司净盈利和股息增加,股票价格上升

  Ⅱ.利率下降,对固定收益证券的需求减少,资金流向股票市场,对股票的需求增加,股票价格上升

  Ⅲ.利率下降,投资者能以较低利率借到所需资金,增加融资和对股票的需求,股票价格上涨

  Ⅳ.在市场资金量一定的条件下,利率下降,其他投资工具收益相应增加,一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具,对股票需求减少,股价下降

  A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  11、普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件,其中法律上的限制的一般原则是( )。

  Ⅰ. 股份公司只能用留存收益支付红利

  Ⅱ. 公司在无力偿债时不能支付红利

  Ⅲ. 红利的支付不能减少其注册资本

  Ⅳ. 股利的支付可适当减少法定公积金

  A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  12、优先股票的特征包括( )。

  股息率固定

  股息分派优先

  一般无表决权

  剩余资产分配优先

  A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ

  C、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  13、在我国,按投资主体的不同性质,可将股票划分为( )。

  Ⅰ. 国家股

  Ⅱ. 法人股

  Ⅲ. 社会公众股

  Ⅳ. 外资股

  A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ

  C、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  1、

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查股票的定义。股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票作为一种所有权凭证,有一定的格式。股票一经发行,购买股票的投资者即成为公司的股东。

  【该题针对“股票的性质和特征”知识点进行考核】

  2、

  【正确答案】 B

  【答案解析】 本题考查股票的性质。证券可以分为设权证券和证权证券,股票是证权证券。股票既不属于物权证券,也不属于债权证券,而是一种综合权利证券。

  【该题针对“股票的性质和特征”知识点进行考核】

  3、

  【正确答案】 D

  【答案解析】 本题考查股票的类型。股票按股东享有权利的不同,可以分为普通股票和优先股票。

  【该题针对“股票的分类”知识点进行考核】

  4、

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查无记名股票的特点。无记名股票的特点包括:股东权利归属股票的持有人;认购股票时要求一次缴纳出资;安全性较差;转让相对简单。

  【该题针对“股票的分类”知识点进行考核】

  5、

  【正确答案】 C

  【答案解析】 本题考查股票票面金额。选项A属于无面额股票的特点。

  【该题针对“股票的分类”知识点进行考核】

  6、

  【正确答案】 B

  【答案解析】 本题考查派现。机构投资者由于本身需要缴纳所得税,为避免双重税负,在获取现金分红时不需要缴税。

  【该题针对“股利政策、股份变动”知识点进行考核】

  7、

  【正确答案】 A

  【答案解析】 本题考查股票价值与价格。股票的票面价值又称面值,即在股票票面上标明的金额。

  【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

  8、

  【正确答案】 D

  【答案解析】 本题考查影响股价变动的基本因素。公司经营状况好坏可通过公司治理水平与管理层质量、公司竞争力、财务状况、公司改组或合并来分析。

  【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

  9、

  【正确答案】 B

  【答案解析】 本题考查公司财务状况的分析。会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具,分析公司财务状况,重点在于研究公司的营利性、安全性和流动性。

  【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

  10、

  【正确答案】 B

  【答案解析】 本题考查市场利率变化影响股票价格的途径。在市场资金量一定的条件下,利率提高,其他投资工具收益相应增加,一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具,对股票需求减少,股价下降。

  【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

  11、

  【正确答案】 B

  【答案解析】 本题考查普通股。普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件。第一,法律上的限制。一般原则是:股份公司只能用留存收益支付红利;红利的支付不能减少其注册资本;公司在无力偿债时不能支付红利。

  【该题针对“普通股和优先股”知识点进行考核】

  12、

  【正确答案】 D

  【答案解析】 本题考查优先股的特征。优先股票的特征包括:股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权。

  【该题针对“普通股和优先股”知识点进行考核】

  13、

  【正确答案】 D

  【答案解析】 本题考查我国的股票类型。在我国,按投资主体的不同性质,可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

  【该题针对“我国的股票类型及股权分置改革”知识点进行考核】

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