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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》备考试题

来源:互联网 时间:2019-03-24
“2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》备考试题(1)”供考生参考。

  一、选择题

  1、( )是证券公司在证券登记结算机构开立的账户,用于客户融资融券交易的证券结算。

  A、客户信用交易担保证券账户

  B、信用交易证券交收账户

  C、融资专用资金账户

  D、融券专用证券账户

  【正确答案】B

  【解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。

  2、下列关于委托撤销的说法中,错误的是( )。

  A、在委托未成交之前,客户有权变更和撤销委托

  B、证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销

  C、在委托未成交之前,客户变更或撤销委托,在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

  D、在委托未成交之前,客户变更或撤销委托,在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下,客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统,办理撤单

  【正确答案】C

  【解析】在委托未成交之前,客户变更或撤销委托,在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员,经场内交易员操作确认后,立即将执行结果告知客户。

  3、( )是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

  A、债券账户

  B、A股账户

  C、转债账户

  D、基金账户

  【正确答案】B

  【解析】A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户,既可以用于买卖人民币普通股票,也可以用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

  4、下列不属于债券的基本性质的是( )。

  A、债券属于有价证券

  B、债券是一种虚拟资本

  C、债券是债权的表现

  D、发行人必须在约定的时间付息还本

  【正确答案】D

  【解析】债券具有以下基本性质:(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。

  5、证券交易使证券的( )特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。

  A、风险性

  B、收益性

  C、盈利性

  D、流动性

  【正确答案】D

  【解析】证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。

  6、目前,我国上海证券交易所公布的指数不包括。

  A、上证50

  B、国债指数

  C、中小板综指

  D、基金指数

  【正确答案】C

  【解析】上海证券交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业指数、策略指数、风格指数、主题指数、基金指数、债券指数、定制指数等类别。

  7、会计师事务所申请证券资格,要求注册会计师应不少于。

  A、30人

  B、35人

  C、55人

  D、80人

  【正确答案】D

  【解析】会计师事务所申请证券资格,应符合的条件之一是:注册会计师不少于80人,其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人,上述55人中最近5年中持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。

  8、采用上网定价发行方式,新股发行公布中签结果日为日。(T日为申购日)

  A、T+2

  B、T+1

  C、T+3

  D、T

  【正确答案】C

  【解析】申购日后的第三个交易日,主承销商公布中签结果。

  9、关于首次公开发行股份登记,上市公司应在发行结束后内,向中国结算公司申请办理股份发行登记。

  A、2日

  B、3日

  C、4日

  D、5日

  【正确答案】A

  【解析】关于首次公开发行股份登记,上市公司应在发行结束后2日内,向中国结算公司申请办理股份发行登记。

  10、关于证券交收违约,下列说法中错误的是。

  A、对于证券交收违约,中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金,同时按规则计收违约金

  B、对于证券交收违约,中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金,违约金暂不计收

  C、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证劵

  D、中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

  【正确答案】B

  【解析】考察证券交收违约的处理。

  11、下列各项不属于影响债券利率因素的是。

  A、筹资者的资信

  B、债券票面金额

  C、债券期限长短

  D、借贷资金市场利率水平

  【正确答案】B

  【解析】影响债券利率的因素有:(1)借贷资金市场利率水平。(2)筹资者的资信。(3)债券期限长短。

  12、ETF是一种。

  A、指数型基金

  B、货币型基金

  C、债务型基金

  D、保本型基金

  【正确答案】A

  【解析】ETF又叫交易型开放式指数基金,是指数型基金。

  13、在最低结算支付金限额的确定时,上月买入金额不包括。

  A、买断式回购到期回购金额

  B、A股二级市场买入金额

  C、债券回购初始融出资金金额

  D、到期回购金额

  【正确答案】A

  【解析】最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例,其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额,债券回购初始融出资金金额,到期购回金额,但不包括买断式回购到期购回金额。

  14、在金融期货交易中,绝大多数期货合约是通过做相反交易实现而平仓的。

  A、对冲

  B、实物交割

  C、现金交割

  D、转手交易

  【正确答案】A

  【解析】金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中,仅有极少数的合约到期进行交割交收,绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

  15、从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于人民币。

  A、1000万元

  B、5000万元

  C、1亿元

  D、5亿元

  【正确答案】B

  【解析】从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币。

  16、目前在我国A股账户不可用于买卖。

  A、人民币普通股票

  B、人民币特种股票

  C、债券

  D、上市基金、权证

  【正确答案】B

  【解析】B股账户是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。

  17、在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍以为第一优先原则。

  A、时间优先

  B、价格优先

  C、数量优先

  D、客户优先

  【正确答案】B

  【解析】在订单匹配原则方面,根据各国(地区)证券市场的实践,优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中,各证券交易所普遍以价格优先原则为第一优先原则。

  18、客户最多可以与证券公司签订融资融券合同。

  A、1家

  B、2家

  C、3家

  D、4家

  【正确答案】A

  【解析】客户只能与1家证券公司签订融资融券合同,向1家证券公司融入资金和证券。

  19、我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为。

  A、8年

  B、10年

  C、12年

  D、20年

  【正确答案】C

  【解析】我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期,最短的为5年,最长的为12年,绝大多数采用公募方式发行。

  20、在证券经纪业务营销实务中,下列关于市场细分错误的是。

  A、市场细分本质上是通过区分客户群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段

  B、市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据,也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据

  C、确定市场细分的变量越细越好,细分市场越多越好

  D、以人口统计因素为依据细分市场,一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确描述每个子市场的特征

  【正确答案】C

  【解析】确定细分市场的变量不是越细越好,而应当适可而止;细分市场也不是越多越好;市场是动态的,要根据市场环境的变化,对市场细分的情况进行分析研究并作出相应调整。

  21、认定的对证券交易价格有显著影响且尚未公开的重要信息属于内幕信息。

  A、证券业协会

  B、证券交易所

  C、国务院证券监督管理机构

  D、证券公司

  【正确答案】C

  【解析】内幕信息,是指满足一定条件的尚未公开的信息。内幕信息的界定是由国务院证券监督管理机构进行的。国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的尚未公开的重要信息属于内幕信息。

  22、次级债务是指由银行发行的,固定期限,除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

  A、不低于5年(含5年)

  B、不低于4年(含4年)

  C、不低于3年(含3年)

  D、不低于2年(含2年)

  【正确答案】A

  【解析】根据中国银监会于2003年发布的《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》,次级债务是指由银行发行的,固定期限不低于5年(含5年),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

  23、充抵融资融券保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中国债折算率最高不超过。

  A、[70%]

  B、[80%]

  C、[90%]

  D、[95%]

  【正确答案】D

  【解析】国债折算率最高不超过95%。

  24、从2002年5月1日开始,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行。

  A、最低下限向上浮动制度

  B、最高上限向下浮动制度

  C、随市场利率浮动制度

  D、固定制度

  【正确答案】B

  【解析】从2002年5月1日开始,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

  25、宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大,当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有。

  A、累积性

  B、隐藏性

  C、或然性

  D、潜在性

  【正确答案】A

  【解析】宏观经济风险的累积性是指宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大,当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

  26、客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户最多有( )。

  A、只能1个

  B、2个

  C、3个

  D、3个以上

  【正确答案】A

  【解析】客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。

  27、在我国,新股网上竞价发行是指( )利用证券交易所的交易系统,以自己作为唯一的卖方,按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户,投资者作为买方,以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购的一种发行方式。

  A、新股发行人

  B、新股发行主承销商

  C、证券交易所

  D、证券登记结算公司

  【正确答案】B

  【解析】在我国,新股网上竞价发行是指“主承销商”利用证券交易所的交易系统,以自己作为唯一的卖方,按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户,投资者作为买方,以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购的一种发行方式。

  28、在国外,新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也可以称为( )。

  A、承销购买方式

  B、招标购买方式

  C、同一价购买方式

  D、支付购买方式

  【正确答案】B

  【解析】在国外,新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也可以称为招标购买方式。

  29、目前,我国证券交易所采取的组织形式是( )。

  A、股份制

  B、公司制

  C、会员制

  D、股东大会制

  【正确答案】C

  【解析】我国证券交易所采取的组织形式是会员制。

  30、在我国,目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是( )。

  A、1天

  B、2天

  C、3天

  D、4天

  【正确答案】A

  【解析】期限最短的交易品种是1天。

  31、尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人应在交易日后,为其在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)

  A、T+2

  B、T+3

  C、T+5

  D、T+6

  【正确答案】C

  【解析】营业部经办人应在T+5交易日后(即在第T+6交易日),为其在交易系统中开通创业板交易业务。

  32、可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

  A、证券业协会

  B、证券公司

  C、证监会

  D、证券交易所

  【正确答案】D

  【解析】考核融资融券业务交易所的监管。证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

  33、金融市场起着资金"蓄水池"的作用,可以调剂余缺、弥补缺漏,这体现了金融市场的功能。

  A、调节

  B、配置

  C、聚敛

  D、反映

  【正确答案】C

  【解析】金融市场的聚敛功能是指金融市场引导众多分散的小额资金汇聚成可以投入社会再生产的资金集合的功能。在这里,金融市场起着资金“蓄水池“的作用,可以调剂余缺、弥补缺漏。

  34、沪深300指数的计算采用,按照样本股的调整股本为权数加权计算。

  A、除数修正法

  B、派许加权方法

  C、市值总价加权法

  D、加权平均法

  【正确答案】B

  【解析】沪深300指数的计算采用派许加权方法,按照样本股的调整股本为权数加权计算。

  35、下列属于银行间债券市场特征的是。

  A、交易结算风险由交易双方自行承担

  B、参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业和个人等投资者

  C、具有股票投资者投资组合和融资便利的功能

  D、由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

  【正确答案】A

  【解析】选项B、C、D属于交易所债券市场的特征,选项A属于银行间债券市场的特征。

  36、我国证券公司的设立实行。

  A、报备制

  B、审批制

  C、注册制

  D、备案制

  【正确答案】B

  【解析】我国证券公司的设立实行审批制,由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。未经中国证监会批准,任何单位和个人不得经营证券业务。

  37、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人,体现了中央银行是职能。

  A、银行的银行

  B、发行的银行

  C、政府的银行

  D、市场的银行

  【正确答案】A

  【解析】银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人。银行的银行这一职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质,是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

  38、对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司,在《指导意见》施行后工作日内未确定代办机构的,由证券交易所指定临时代办机构。

  A、5个

  B、10个

  C、15个

  D、45个

  【正确答案】C

  【解析】对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司,在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的,由证券交易所指定临时代办机构。

  39、关于回转交易,下列说法错误的是。

  A、目前,我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易

  B、回转交易是指当日买入的证券,经确认成交后,在交收之前卖出的交易

  C、目前,在我国证券交易所交易品种中,债券、权证和B股都可以进行回转交易

  D、目前,在我国证券交易所的交易品种中,权证实行T+0回转交易

  【正确答案】A

  【解析】考查回转交易的有关内容。目前,在我国证券交易所交易品种中,债券、权证和B股都可以进行回转交易。

  40、目前,上海证券交易所标的证券范围参照成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。

  A、上证50指数

  B、上证180指数

  C、上证380指数

  D、国债指数

  【正确答案】B

  【解析】目前,上海证券交易所标的证券范围参照上证180指数成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。

  41、深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易,上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的以内。

  A、[10%]

  B、[7%]

  C、[9%]

  D、[900%]

  【正确答案】D

  【解析】深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易,上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。

  42、按照现行代办股份转让业务的有关规定,股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让,转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的)。

  A、[3%]

  B、[5%]

  C、[10%]

  D、[15%]

  【正确答案】B

  【解析】按照现行代办股份转让业务的有关规定,股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让,转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

  43、关于证券交易所对交易异常情况的处理,下列表述中不正确的有。

  A、按照交易资金一定比例收取罚款

  B、口头或书面警示

  C、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

  D、限制相关证券账户交易

  【正确答案】A

  【解析】此题考察《证券法》中有关交易行为监督的内容。

  44、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额,交易单位为债券面额。

  A、10万,1万

  B、10万,1000元

  C、1万,1000元

  D、100万,1万

  【正确答案】A

  【解析】全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万,交易单位为债券面额1万元。

  45、关于投资者买卖证券,以下说法错误的是。

  A、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户

  B、投资者通过委托经纪商来进行证券交易

  C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式

  D、投资者在办理委托买卖证券时,要向经纪商下达委托指令

  【正确答案】C

  【解析】客户办理网上委托的同时,也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。

  46、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,每个报价日报价系统接受申报的时间为( )。

  A、9:00至12:00、13:00至16:00

  B、9:30至11:30、13:00至15:00

  C、15:00至15:30

  D、9:15至11:30,13:00至15:00

  【正确答案】B

  【解析】挂牌公司股份转让时间为周一至周五9:30-11:30,13:00-15:00。

  47、下列各项中,不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是( )。

  A、双方声明及承诺、协议标的

  B、证券经纪商内幕信息披露原则

  C、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销

  D、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决

  【正确答案】B

  【解析】《证券交易委托代理协议》内容包括:双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

  48、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率,其又被称为( )。

  A、到期收益率

  B、实际收益率

  C、持有期收益率

  D、名义利率

  【正确答案】D

  【解析】债券票面利率又称名义利率,是债券年利息与债券票面价值的比率,通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。

  49、在资产管理业务中,( )负责保管客户委托资产。

  A、证券公司会计核算部门

  B、证监会

  C、证券交易所

  D、资产托管机构

  【正确答案】D

  【解析】资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者证监会认可的其他机构。

  50、对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易,其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下( )。

  A、[20%]

  B、[30%]

  C、[1O%]

  D、[50%]

  【正确答案】C

  【解析】常识题。债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下1O%;非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下1O%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下1O%。

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