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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》精选试题

来源:互联网 时间:2019-03-24
“2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》精选试题(9)”供考生参考。

  一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)

  1.证券公司应至少有(  )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

  A.5

  B.3

  C.2

  D.1

  2.在美国发行的外国债券被称为(  )。

  A.扬基债券

  B.武士债券

  C.熊猫债券

  D.无国籍债券

  3.证券发行市场又被称为(  )。

  A.初级市场

  B.二级市场

  C.流通市场

  D.次级市场

  4.(  )的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。

  A.《证券投资基金法》

  B.《证券投资基金管理暂行办法》

  C.《开放式证券投资基金试点办法》

  D.《证券投资基金运作管理办法》

  5.关于地方政府债券.下列论述正确的是(  )。

  A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

  B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

  C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

  D.地方政府债券简称“地方债券”,也可以称为“地方公债”或“地方债”

  6.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按(  )的分类。

  A.发行方式

  B.嵌人式衍生产品

  C.收益保障性

  D.联结的基础产品

  7.下列选择中.属于欧洲债券的是(  )。

  A.猛犬债券

  B.龙债券

  C.斗牛士债券

  D.武士债券

  8.下列不属于基金交易费的是(  )。

  A.经手费

  B.证管费

  C.过户费

  D.审汁费

  9.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是(  )。

  A.市场利率下调时,收益上升

  B.市场利率下调时,收益下降

  C.市场利率上调时,收益上升

  D.市场利率上调时.收益不变

  10.可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的(  )。

  A.担保债券

  B.抵押债券

  C.优先股票

  D.普通股票

  11.送股时,将上市公司的(  )转入股本账户。

  A.资本

  B.留存收益

  C.收入

  D.实收资本

  12.证券交易内幕信息的知情人不包括(  )。

  A.发行人的董事

  B.持有公司3%以上股份的股东

  C.公司的实际控制人

  D.保荐人

  13.如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过(  )进行信用评级。

  A.承销人

  B.投资人

  C.信用增级机构

  D.信用评级机构

  14.在金融产品和服务零售领域中,(  )是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

  A.合法性

  B.适当性

  C.合理性

  D.原则性

  15.可以免纳个人所得税的是(  )。

  A.债券利息

  B.红利

  C.国债

  D.股息

  16.沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为(  )。

  A.5%

  B.8%

  C.10%

  D.15%

  17.1987年,我国第一家专业性证券公司,即(  )成立。

  A.深圳特区证券公司

  B.上海证券公司

  C.大连证券公司

  D.北京证券公司

  18.在衡量公司的盈利性时,最常用的指标是每股收益和(  )。

  A.资产负债率

  B.速动比率

  C.净资产收益率

  D.净利润

  19.下列关于证券市场的说法巾,不正确的是(  )。

  A.证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所

  B.证券市场上交换的是有价证券

  C.证券市场是财产直接交换的场所

  D.证券市场上的有价证券本身无价值.但其代表着一定的财产权利

  20.商业银行通常以(  )作为其超额储备的持有形式。

  A.股票

  B.基金

  C.短期国债

  D.高等级公司债券

  21.下列各项巾.违背控股股东行为规范的是(  )。

  A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益

  B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争

  C.未经股东会、董事会同意,不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

  D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

  22.完善内部控制机制的合理性原则是指(  )。

  A.内部控制应当做到事前、事巾、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞

  B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定.与证券公司经营规模、业务范同、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标

  C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离

  D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

  23.下列属于我国反洗钱行政主管部门的是(  )。

  A.中国人民银行

  B.国务院

  C.财政部

  D.中国人民检察院

  24.证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括(  )。

  A.经营经纪业务已满5年

  B.公司治理健全

  C.客户资产安全、完整

  D.公司财务状况良好

  25.会员制的证券交易所是(  )。

  A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体

  B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体

  C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体

  D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体

  26.次级债务是指由银行发行的,固定期限不低于(  )年,除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  27.中证指数有限公司成立于(  )年。

  A.2000

  B.2003

  C.2004

  D.2005

  28.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于(  )正式运营。

  A.1990年12月和1991年7月

  B.1991年7月和1991年12月

  C.1991年7月和1992年10月

  D.1992年10月和1991年7月

  29.下列不属于年度报告应当报送的内容有(  )。

  A.公司概况

  B.涉及公司的重大诉讼事项

  C.公司的实际控制人

  D.公司财务会计报告和经营情况

  30.因出现重大风险,但财务信息真实、完整,省级人民政府或者有关方面予以支持,有可行的重组计划的证券公司,可向(  )申请进行行政重组。

  A.中央银行

  B.中国证监会

  C.中国证券业协会

  D.国务院证券监督管理机构

  31.关于普通股票和优先股票的说法错误的是(  )。

  A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化

  B.与普通股票相比,优先股票是标准的股票,也是风险较大的股票

  C.优先股票是一种特殊股票,在其股东权利、义务中附加了某些特别条件

  D.优先股票的股息率是固定的

  32.我国企业债券出现于(  )年。

  A.1982

  B.1984

  C.1986

  D.1988

  33.证券市场上最重要的中介机构是(  )。

  A.会计师事务所

  B.证券公司

  C.资产评估事务所

  D.投资咨询公司

  34.预计价格上涨的投机者会建立期货(  )。

  A.空头

  B.多头

  C.对冲

  D.交割

  35.中证100指数以(  )作为样本空间。

  A.沪深300指数样本股

  B.上证100指数样本股

  C.沪深300工业指数样本股

  D.中证500指数样本股

  36.下列关于债券交易方式的说法中,不正确的是(  )。

  A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种

  B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

  C.用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据

  D.债券期货交易是一批交易双方成交以后,交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易

  37.1988年以前,我国国债采用(  )方式发行。

  A.通过商业银行销售

  B.通过邮政储蓄柜台销售

  C.行政分配

  D.承购包销

  38.(  )有时统称为“公债”。

  A.政府债券和公司债券

  B.金融债券和中央政府债券

  C.公司债券和地方政府债券

  D.中央政府债券和地方政府债券

  39.混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于(  ),发行人可以延期支付利息。

  A.4%

  B.5%

  C.8%

  D.10%

  40.可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括(  )。

  A.发债主体不同

  B.股权稀释效应不同

  C.交割方式不同

  D.发行方式不同

  41.目前,凭证式国债发行采用(  )方式,记账式国债发行采用(  )方式。

  A.行政分配公开招标

  B.承购包销公开招标

  C.公开招标通过商业银行

  D.承购包销行政分配

  42.下列关于企业年金基金财产投资的说法,错误的是(  )。

  A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款

  B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95%

  C.企业年金基金不得用于信用交易

  D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30%

  43.(  )是期货市场的核心。

  A.股票交易所

  B.证券交易所

  C.期货交易所

  D.债券交易所

  44.(  )是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易,享有及行使相关交易权利,并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。

  A.交易大厅

  B.参与者交易业务单元

  C.交易主机

  D.交易单元

  45.为资金供应者提供投资的机会是(  )的基本功能。

  A.同业拆借市场

  B.回购协议市场

  C.证券流通市场

  D.证券发行市场

  46.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在(  )个工作日内制定并报送整改计划。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  47.资产评估机构申请证券评估资格,应具有不少于(  )名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于(  )人。

  A.105

  B.2010

  C.3010

  D.3020

  48.关于股票的叙述,下列说法错误的是(  )。

  A.股票本身没有价值

  B.股票代表的是股东权利

  C.发行股票是股份公司筹措自有资本的手段

  D.股票是一种真实资本

  49.设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币(  )亿元。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  50.一般股票基金比专门化股票基金的风险(  )。

  A.大

  B.小

  C.一样大

  D.没法比较

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