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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》预习试题

来源:互联网 时间:2019-03-24
“2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》预习试题(4)”供考生参考。

  [选择题]

  1、股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股票的( )清偿。

  A.面值

  B.市场价格

  C.内在价值

  D.清算价值

  正确答案是:A,

  解析

  股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股票的面值清偿。

  2、我国证券市场的监管目标不包括。

  A.降低非系统性风险

  B.保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营

  C.防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序

  D.根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应

  正确答案是:A,

  解析

  我 国证券市场的监管目标是:(1)运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用。(2)保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依 法经营。(3)防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序。(4)根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易 规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应。

  3、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同,可将资产证券化分为。

  A.未来收益证券化和信贷资产证券化

  B.境内资产证券化和境外资产证券化

  C.境内资产证券化和离岸资产证券化

  D.股权型证券化和债权型证券化

  正确答案是:C,

  解析

  根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同,可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。

  4、无担保债券也被称为

  A.抵押债券

  B.质押债券

  C.信用债券

  D.保证债券

  正确答案是:C,

  解析

  无担保债券也被称为信用债券。

  5、中小企业私募债的发行审核采取,审批周期更快。

  A.审批制

  B.备案制

  C.注册制

  D.核准制

  正确答案是:B,

  解析

  中小企业私募债的发行审核采取备案制,审批周期更快。

  6、长期次级债务的借入期限在年以上。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.10

  正确答案是:B,

  解析

  长期次级债务的借入期限在2年以上。

  7、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,股票基金应有以上的资产投资于股票。

  A.60%

  B.70%

  C.80%

  D.90%

  正确答案是:A,

  解析

  股票基金应有60%以上的资产投资于股票。

  8、下列关于债券票面价值的说法中,正确的是( )。

  A.在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额

  B.票面金额定得较小,发行成本也就较小

  C.票面金额定得较大,有利于小额投资者购买

  D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因综合考虑

  正确答案是:D,

  解析

  A项,在债券的票面价值中,首先要规定票面价值的币种,币种确定后,则要规定债券的票面金额;B项,票面金额定得较小,债券本身的印刷及发行工作量大,费用可能较高;C项,票面金额定得较大,有利于少数大额投资者认购,但使小额投资者无法参与。

  9、投资者开立证券账户应当向提出申请。

  A.证券交易所

  B.证券公司

  C.证券登记结算机构

  D.证券业协会

  正确答案是:C,

  解析

  投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请。

  10、短期融资券的最长期限不超过天。

  A.365

  B.270

  C.180

  D.90

  正确答案是:A,

  解析

  短期融资券的最长期限不超过365天。

  超短期融资券的期限为270天(9个月)。

  11、是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

  A.公平原则

  B.公开原则

  C.公正原则

  D.透明原则

  正确答案是:A,

  解析

  公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

  12、证券投资者保护的最终措施之一为。

  A.证券投资者保护基金

  B.基金投资者交易基金

  C.证券稽查

  D.证券投资咨询

  正确答案是:A,

  解析

  证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。

  13、中国证监会成立于

  A.1986年5月

  B.1990年1月

  C.1992年10月

  D.1996年3月

  正确答案是:C,

  解析

  中国证监会成立于1992年10月。

  14、证券投资人可以分为。

  A.金融机构投资者和政府机构投资者

  B.法人机构投资者和事业单位投资者

  C.机构投资者和个人投资者

  D.基金机构投资者和个人投资者

  正确答案是:C,

  解析

  证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类

  15、目前,已成为发展最快、规模最大的资金市场,并成为中央银行公开市场操作的重要平台。

  A.资本市场

  B.货币市场

  C.银行间债券市场

  D.同业拆借市场

  正确答案是:C,

  解析

  目前,银行间债券市场已成为发展最快、规模最大的资金市场,并成为中央银行公开市场操作的重要平台。

  16、上海证券交易所托管制度的特点是( )。

  A.投资者的证券托管是自动实现

  B.投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管

  C.自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限

  D.托管制度是和指定交易制度联系在一起

  正确答案是:D,

  解析

  对于在上海证券交易所交易的证券,其托管制度是和指定交易制度联系在一起的。

  17、债券是一种虚拟资本,而不是( )。

  A.真实资本

  B.实收资本

  C.固定资本

  D.流动资本

  正确答案是:A,

  解析

  债券尽管有面值,代表了一定的财产价值,但它也只是一种虚拟资本,而非真实资本。

  18、以公开市场操作作为政策手段,进行宏观调控的是。

  A.金融机构

  B.中央银行

  C.中国证监会

  D.商业银行

  正确答案是:B,

  解析

  以公开市场操作作为政策手段,进行宏观调控的是中央银行

  19、嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是( )。

  A.嵌入式衍生工具

  B.交易所交易的衍生工具

  C.OTC交易的衍生工具

  D.结构化金融衍生工具

  正确答案是:A,

  解析

  嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是嵌入式衍生工具。

  20、发生在保险人和投保人之间的保险行为,称为

  A.再保险

  B.次保险

  C.继保险

  D.原保险

  正确答案是:D,

  解析

  发生在保险人和投保人之间的保险行为,称为原保险;发生在保险人与保险人之间的保险行为,称为再保险。

  21、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,债券基金应有( )以上的资产投资于债券。

  A.30%

  B.50%

  C.60%

  D.80%

  正确答案是:D,

  解析

  根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,基金投资应符合的规定之一是:股票基金应有60%以上的资产投资于股票,债券基金应有80%以上的资产投资于债券。

  22、( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。

  A.证券资产管理业务

  B.证券经纪业务

  C.融资融券业务

  D.证券自营业务

  正确答案是:A,

  解析

  这是关于证券资产管理业务的定义,证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。

  23、股权类产品的衍生工具不包括

  A.股票期货

  B.股票期权

  C.股票指数期货

  D.货币互换

  正确答案是:D,

  解析

  股权类产品的衍生工具包括股票期货、股票期权、股票指数期货。

  24、下列有关股份回购,说法正确的是。

  A.上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票

  B.上市公司利用自有资金,从非公开市场上买回发行在外的股票

  C.上市公司利用闲散资金,从公开市场上买回发行在外的股票

  D.上市公司利用流动资金,从公开市场上买回发行在外的股票

  正确答案是:A,

  解析

  上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票,称为“股份回购”。

  25、下列投资风险由低到高排列正确的是( )。

  A.债券、基金、股票

  B.基金、股票、债券

  C.股票、债券、基金

  D.股票、基金、债券

  正确答案是:A,

  解析

  股票的直接收益取决于发行公司的经营效益,不确定性强,投资于股票有较大的风险。债券的直接收益取决于债券利率,而债券利率一般是事先确定的,投资风险较小。基金主要投资于有价证券,投资选择灵活多样,从而使基金的收益有可能高于债券,投资风险又可能小于股票。

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