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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》预习试题

来源:互联网 时间:2019-03-24
“2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》预习试题(2)”供考生参考。

  [选择题]

  1、下列关于股票价格的说法中,错误的是。

  A.理论上说,股票价格应由其价值决定,但股票本身并没有价值,不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本,而只是一张资本凭证

  B.股票之所以有价格,是因为它代表着收益的价值,即能给它的持有者带来股息红利

  C.根据现值理论,股票的价值取决于股票的账面价值

  D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖,股票价格就是对未来收益的评定

  正确答案是:C,

  解析

  现值理论认为,人们之所以愿意购买股票和其他证券,是因为它能够为它的持有人带来预期收益,因此,它的价值取决于未来收益的大小。

  2、股票是一种资本证券,它属于。

  A.实物资本

  B.真实资本

  C.虚拟资本

  D.风险资本

  正确答案是:C,

  解析

  债券与股票都属于有价证券。尽管债券和股票有各自的特点,但它们都属于有价证券。债券和股票作为有价证券体系中的一员,是虚拟资本,它们本身无价值,但又都是真实资本的代表。

  3、优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的( )。

  A.所有权

  B.债权

  C.索取权

  D.管理权

  正确答案是:A,

  解析

  优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权

  4、我国有关法律规定,公司的剩余资产应按如下顺序支付后再按比例分配给股东。

  A.支付公司员工工资和劳动保险费用,支付清算费用,缴纳所欠税款,清偿公司债务

  B.缴纳所欠税款,支付清算费用,支付公司员工工资和劳动保险费用,清偿公司债务

  C.缴纳所欠税款,支付公司员工工资和劳动保险费用,支付清算费用,清偿公司债务

  D.支付清算费用,支付公司员工工资和劳动保险费用,缴纳所欠税款,清偿公司债务

  正确答案是:D,

  解析

  公司清算时剩余资产的分配顺序是支付清算费用,支付公司员工工资和劳动保险费用,缴纳所欠税款,清偿公司债务。

  5、信息报送制度要求,证券公司应当自每月结束之日起个工作日内,向中国证监会报送月度报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  正确答案是:C,

  解析

  信息报送制度要求,证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内,向中国证监会报送月度报告。

  6、证券发行市场又被称为

  A.一级市场

  B.二级市场

  C.流通市场

  D.次级市场

  正确答案是:A,

  解析

  发行市场也称一级市场、初级市场,是新证券发行的市场。

  7、证券的存管和清算由负责。

  A.证券公司

  B.证券业协会

  C.证券交易所

  D.证券登记结算公司

  正确答案是:D,

  解析

  证券登记结算公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

  8、由于电子计算机技术与卫星通信的应用,各个金融市场和金融机构形成了一个全时区、全方位的全球金融市场,这体现了全球金融市场的趋势。

  A.证券化

  B.一体化

  C.信息化

  D.创新性

  正确答案是:B,

  解析

  由于电子计算机技术与卫星通信的应用,各个金融市场和金融机构形成了一个全时区、全方位的全球金融市场,这体现了全球金融市场的一体化趋势。

  9、在资本市场上占有重要地位的国债是。

  A.短期国债

  B.中期国债

  C.长期国债

  D.无限期国债

  正确答案是:C,

  解析

  短期国债在货币市场上占有重要地位,长期国债在资本市场上有着重要地位。

  10、我国企业债券的发展大致经历了( )阶段。

  A.萌芽期、发展期、再度发展期

  B.萌芽期、发展期、高潮期、再度发展期

  C.萌芽期、发展期、整顿期、再度发展期

  D. 萌芽期、发展期、高潮期

  正确答案是:C,

  解析

  我国企业债券的发展大致经历了萌芽期、发展期、整顿期、再度发展期 阶段。

  11、( )体现了公司的发展战略和经营思路,是股份公司稳健经营的重要指标。

  A.股利政策

  B.股票分割

  C.资产重组

  D.收购兼并

  正确答案是:A,

  解析

  股利政策体现了公司的发展战略和经营思路,是股份公司稳健经营的重要指标。

  12、债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的( )凭证。

  A.债权债务

  B.所有权、使用权

  C.权利义务

  D.转让权

  正确答案是:A,

  解析

  债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

  13、以下不属于直接融资的是

  A.商业信用

  B.国家信用

  C.银行信用

  D.个人信用

  正确答案是:C,

  解析

  直接融资包括商业信用、国家信用、消费信用、个人信用。

  银行信用属于间接融资。

  14、股权分置改革股东会议投票表决改革方案,须经参加表决的股东所持表决权的( )以上通过。

  A.1/2

  B.2/3

  C.3/4

  D.全部

  正确答案是:B,

  解析

  相关股东会议投票表决改革方案,须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过,并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过。

  15、金融衍生工具按产品形态分类,可以分为

  A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具

  B.货币衍生工具和信用衍生工具

  C.独立衍生工具和嵌入式衍生工具

  D.金融远期合约和金融期货

  正确答案是:C,

  解析

  金融衍生工具按产品形态分类,可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

  16、如果债券信用等级低,则投资者的风险( ),债券票面利率要定得( ) 一些。

  A.小;高

  B.小;低

  C.大;高

  D.大;低

  正确答案是:C,

  解析

  如果债券信用等级低,则投资者的风险大,债券票面利率要定得高一些。

  17、债券与股票的比较,错误的是( )。

  A.债券和股票都属于有价证券

  B.尽管从单个债券和股票看,它们的收益率经常会发生差异,而且有时差距还很大,但是总体而言,二者的收益率是相互影响的

  C.债券通常有规定的利率,而股票的股息红利不固定

  D.债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债

  正确答案是:D,

  解析

  债券和股票都是筹资手段,但是发行债券筹集的资金属于公司负债,发行股票筹集的资金属于公司资本。

  18、证券的清算和交收统称为

  A.证券结算

  B.证券清算

  C.证券交收

  D.证券委托

  正确答案是:A,

  解析

  证券的清算和交收统称为证券结算。

  19、 场内市场在固定场所进行交易活动,一般指的是

  A.证券交易所

  B.证券公司

  C.店头交易

  D.柜头市场

  正确答案是:A,

  解析

  场内交易市场,又称证券交易所市场或集中交易市场,是指由证券交易所组织的集中交易市场。

  20、由于金融机构的经营活动的不完全透明性,在其不爆发金融危机时,可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有。

  A.隐蔽性

  B.扩散性

  C.不确定性

  D.周期性

  正确答案是:A,

  解析

  金融风险的隐蔽性指由于金融机构的经营活动的不完全透明性,在其不爆发金融危机时,可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

  21、OTC市场又称为。

  A.全国中小企业股份转让系统

  B.交易所市场

  C.场外交易市场

  D.集中交易市场

  正确答案是:C,

  解析

  场外交易市场,即OTC市场,又称为柜台交易市场或店头市场。

  22、通过后,( )没从事证券行业,中国证券业协会注销从业资格。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.5年

  正确答案是:C,

  解析

  取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

  23、资产证券化根据资产证券化的地域分类,可以分为境内资产证券化和

  A.境外资产证券化

  B.离岸资产证券化

  C.国外资产证券化

  D.国际资产证券化

  正确答案是:B,

  解析

  资产证券化根据资产证券化的地域分类,可以分为境内资产证券化和离岸资产证券化。

  24、《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金财产不能运用于。

  A.已上市交易的股票

  B.可在场外交易的股票

  C.已上市交易的债券

  D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

  正确答案是:B,

  解析

  《中 华人民共和国证券投资基金法》规定,基金财产应当用于下列投资:第一,上市交易的股票、债券;第二,国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。因此,证 券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前,我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司 债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

  25、上证综合指数以股票( )为权数,按加权平均法计算 。

  A.流通股数

  B.市值

  C.发行数

  D.面值

  正确答案是:C,

  解析

  上证综合指数。上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数,它以1990年12月19日为基期,以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数,按加权平均法计算。

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